Институт внутренних аудиторов

Нет. Таких требований к начальнику СВК не предусмотрено. Все требования изложены в 242-П. Раньше действующими инструкциями было предусмотрено <br><br>28 августа 1997 г. N 509<br><br>ПОЛОЖЕНИЕ<br>ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В БАНКАХ<br><br>4.1. Руководитель службы внутреннего контроля должен иметь высшее экономическое или юридическое образование и стаж работы в подразделении кредитной организации на участках, связанных с принятием кредитной организацией рисков, анализом или защитой от рисков, в общей сложности не менее 3-х лет.<br>4.2. Сотрудники службы внутреннего контроля должны иметь высшее образование, соответствующее характеру выполняемых ими функций, и обладать необходимыми профессиональными навыками и квалификацией.<br>4.3. Лица, назначенные на должности в службе внутреннего контроля, не вправе исполнять иные обязанности в банке.<br>

</div>

Цитата (DenM @ 27.12.2013 - 19:21)

Прорыв у ЦБ РФ.<br><br>Ждут комментарии до 20.01.2014. Очень мало времени.<br> <br>Кратко просмотрел документ. Основные идеи - ок. <br>Возможно, в деталях что-то неточно, но это уже прорыв.<br>Аудит - отдельно и под Советом. Комплаенс - может быть из нескольких служб и под исп. органом.<br> <br> <br>http://www.cbr.ru/analytics/?Prtid=project...315#CheckedItem

<div class='postcolor'> <br> По поводу неточностей, была попытка получить дополнительные комментарии от представителей ЦБ в особенности в отношении перечня документов, которыми будет подтверждаться наличие внутреннего контроля (ст. 28.1), а также каким образом трактовать п. 6 ст. 28.2 "Внутренний аудитор, служба внутреннго аудита осуществляют следующие полномочия" - обязанности или возможность?<br>В результате установлено, что в самом ЦБ еще толком не опредедлились - "Ждите информационных писем. Не до Вас сейчас."<br><br>P.S.<br>"Есть ли жизнь на Марсе?<br>Нет ли жизни на Марсе?<br>Науке это неизвестно. Наука пока в неведении." :-)

Вообще-то, мы делали первые предложения по проекту 242-П в 2003 г.<br>Дозрел ЦБ, - возможно, и наши предложения сыграли свою роль.

Tima именно это и имеется в виду. Просто термин "комплаенс" не прижился в нормативке госорганов. А суть - та же самая, ЦБ работает по соответствующему детальному документу Базельского комитета.<br>Мы с коллегами некоторое время назад делали довольно подробный анализ.<br>http://bankir.ru/tehnologii/s/nekotorie-os...trolya-1383849/<br>http://bankir.ru/tehnologii/s/komplaiens-i...bankah-1383846/<br><br>ЦБ также сделал соответствующие Письмо от 02.11.2007 N 173-Т<br>"О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору" (см. в любой справочной системе):<br><br>"...Предисловие к русскому переводу<br><br>В последние годы в мировой банковской практике все большее внимание уделяется вопросам управления комплаенс-рисками. В Методологии основополагающих принципов эффективного банковского надзора (Октябрь, 2006) включен новый обязательный критерий 6 соблюдения принципа 17, согласно которому орган банковского надзора должен следить за наличием в банках постоянной комплаенс-функции, которая помогает исполнительным органам эффективно управлять комплаенс-рисками.<br>В пункте 2.2.3 Положения Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах" <*> (далее - Положение N 242-П) используется термин "ответственный сотрудник по правовым вопросам". <br>Следует отметить, что понятия "ответственный сотрудник по правовым вопросам", "(руководитель) служащий комплаенс-функции", комплаенс-служащий, специалист по комплаенсу, "(главный) комплаенс-риск менеджер" являются синонимами. <br>В связи с этим по тексту перевода встречается использование указанных терминов в качестве взаимозаменяемых.<br><br>Необходимо также обратить внимание, что, хотя руководитель (служащий) комплаенс-функции относится к числу субъектов системы внутреннего контроля, его деятельность не ограничивается осуществлением контрольных функций. Руководитель (служащий) комплаенс-функции может иметь полномочия по изменению (включая повышение) уровня принимаемых кредитной организацией комплаенс-рисков.<br>Как и любая деятельность кредитной организации, связанная с принятием рисков, комплаенс-функция должна подвергаться внутреннему аудиту, что делает очевидным необходимость обеспечения независимости службы внутреннего аудита (или службы внутреннего контроля согласно терминологии Положения N 242-П) от комплаенс-функции...."<br>